Cuando la Fiscalía toca la puerta: cómo evaluarán realmente tu Modelo de Prevención de Delitos (MPD)

La Ley de Delitos Económicos ha cambiado las reglas del juego en Chile. Las multas y penas efectivas de cárcel llenan las noticias al respecto, pero la verdadera pregunta que quita el sueño a los Oficiales de Cumplimiento no es qué se dice sobre la ley, sino cómo la interpreta quien la ejecuta.

Si la Fiscalía iniciara una investigación en tu empresa hoy, probablemente no buscará un manual perfecto y empastado en la estantería del Directorio. Buscarán algo muy distinto.

Aquí te explicamos qué buscarían, los errores que te pueden condenar y cómo prepararte.

La pregunta central

Lo primero que debes entender es el cambio de enfoque en la persecución penal.

La sola existencia de un modelo de prevención de delitos no es suficiente para eximirse de responsabilidad penal. Es necesario contar con un modelo adecuado y efectivamente implementado.

Para Fiscalía, la pregunta central se parece más a:

“¿Fue este delito facilitado o favorecido por una implementación deficiente del modelo?”

Esto invierte la carga de la prueba en la práctica. Tu misión no es solo demostrar que tienes controles, sino que esos controles eran lo suficientemente robustos para impedir el delito y que el hecho ocurrió porque el perpetrador logró burlar un sistema eficiente, no porque el sistema le abriera la puerta.

Entrando a picar

1. Trazabilidad: la capacidad de relatar la historia

Un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) efectivo funciona como un mapa de trazabilidad. Cuando la Fiscalía interrogue, el modelo debería permitirle a la empresa responder inmediatamente:

• “Esta decisión pasó por A, B y C”.
• “El protocolo exigía esta validación y aquí está la evidencia de que se saltó”.

Si ante una investigación la empresa no sabe explicar quién tomó las decisiones o cómo se aprobó una operación sospechosa, la Fiscalía podría asumir que no hay gobierno corporativo real, sin importar cuántos procedimientos tengas escritos.

2. Cultura vs Burocracia

Vinculado al relato, es fundamental que las personas que conllevan a la organización sepan qué se puede y qué no se puede hacer. No es necesario que reciten el articulo de la ley ni se sepan el manual de memoria, pero un canal de denuncias activo y un clima donde se puedan levantar alertas valen más que 500 páginas de manuales que nadie lee.

Asimismo, una cultura que ignora faltas a la ética o delitos menores abre la puerta para delitos graves. Ignorar pequeños regalos a funcionarios o favores menores. Para la Fiscalía, estas son las “semillas del mal” que crean la cultura permisiva que deriva en delitos graves.

3. Adecuado y coherente

La ley exige que el MPD sea adecuado al giro, tamaño y complejidad de la empresa.

El fiscal busca un traje a la medida: que tu matriz refleje los riesgos reales de tu operación, no un checklist estándar. De lo contrario, ¿cómo tu MPD puede considerarse adecuado?

• ¿Considera todos los delitos asociados al giro de la empresa incluyendo la actualización de la ley 21.595 y otras?
• ¿Ha cambiado la matriz de riesgos incorporando nuevas actividades en los últimos años o es la misma que hace cinco años?

La coherencia se juega en las incongruencias. Esto implica que si tu empresa forestal presenta matrices de riesgo con prevenciones de accidentes mineros o posee riesgos ambientales sin que sus actividades lo justifiquen, probablemente Fiscalía profundice.

Tips accionables para el Oficial de Cumplimiento

¿Cómo traduces esto a tu gestión del lunes por la mañana?

1. Auditoría de “traje a la medida": revisa tu matriz de riesgos hoy. Elimina riesgos copiados que no apliquen a tu giro e incorpora los nuevos riesgos de la Ley de Delitos Económicos (especialmente ambientales y ciberseguridad).
2. Simulacro de trazabilidad: elige un riesgo cualquiera de tu matriz, revisa sus controles asociados e intenta reconstruir su historia. ¿Puedes identificar quién, cuándo y cómo se autorizó en menos de 24 horas? Si la respuesta es no, la gestión de tu modelo tiene espacio de mejora.
3. Capacitación real: Deja de lado la capacitación jurídica pesada. Enfócate en enseñar a detectar alertas prácticas (cambios de glosa en facturas, proveedores reacios a identificar beneficiarios finales o uso inusual de efectivo, por ejemplo).

Conclusión

Si tu organización hace el trabajo, conoce sus riesgos y promueve una fuerte cultura de integridad, el MPD será tu mejor escudo no solo frente a una investigación, sino también para el objetivo central: la prevención de delitos que protege tanto a tu organización como a la sociedad.

Pero si tu cumplimiento no existe o es solo papel y tinta, ese escudo se romperá ante la primera investigación. Junto con la responsabilidad penal que ello conlleva para la organización.

Hoy la tecnología ya permite algo distinto: más impacto con menos esfuerzo. Tu plataforma de GRC puede y debe mantenerse al día por sí misma, ayudar a tomar decisiones y habilitar acciones que protejan y aceleren el negocio.